连续9年年报存重大遗漏，ST华微收千万元罚单

因ST华微未依法披露控股股东上海鹏盛和关联方上海奔赛的长期非经营性资金占用，导致连续9年年报存在重大遗漏，交易所问询函回复公告中存在虚假记载，配股说明书等公告中也存在重大遗漏，公司、控股股东和多名相关责任人都遭吉林证监局行政处罚。

未依法披露关联方巨额资金占用，ST华微遭处罚

2025年2月13日，吉林华微电子股份有限公司（证券简称：ST华微；证券代码：600360.SH）公告收到吉林证监局出具的行政处罚决定书。

该行政处罚决定书显示，2015年至2023年，据控股股东上海鹏盛科技实业有限公司（以下简称：上海鹏盛）要求，ST华微持续以预付设备款等名义，与上海鹏盛的关联方上海奔赛实业有限公司（以下简称：上海奔赛）等公司进行资金往来，相关资金往来均无商业实质，构成非经营性资金占用。上海鹏盛及其关联方持续非经营性占用上市公司资金，用于上述关联企业偿还对外借款及利息、收购股权、对上市公司增资配股、解除所持有的ST华微股权质押以及维持日常经营等用途。截至2024年10月15日，未偿还的非经营性资金占用余额为14.91亿元。

从2015年至2023年，非经营性资金占用发生额分别为9.85亿元、21.06亿元、13.87亿元、32.22亿元、41.23亿元、41.41亿元、12.65亿元、1.07亿元和3312万元，占当时最近一期经审计净资产之比分别为50.14%、105.54%、68.44%、151.9%、183.38%、133.24%、40.54%、3.34%和1.02%。各期末，未偿还的非经营性资金占用余额分别为-1000万元、0元、0元、0元、1.08亿元、11.41亿元、14.41亿元、14.73亿元和14.92亿元。

直到2024年6月8日，ST华微才在对上海证券交易所关于公司2023年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告中，披露了上述非经营性资金占用事项。

ST华微既未依法及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用情况，又未按照相关规定在上述9年年报中披露上述关联方非经营性资金占用事项，存在重大信息披露遗漏。

此外，在相关临时公告中，ST华微也存在信息披露违法行为。

2019年12月19日、2020年8月21日、2022年1月26日、2022年4月30日和2023年11月11日，ST华微先后发布五个公告。

在上述五个公告中，ST华微否认控股股东上海鹏盛与上海奔赛存在关联关系，否认上市公司与上海奔赛存在资金往来，否认存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情形。这些公告内容与事实不符，存在虚假记载。

ST华微时任董事长夏增文，时任财务总监王晓林，时任董事、总经理、代董事长赵东军，时任董事、总裁、首席执行官、董秘于胜东，时任董事、首席执行官、董秘聂嘉宏，是对该事项直接负责的主管人员；时任董秘孙铖，时任独立董事李大沛、佟成生，时任董事姜永恒，时任财务部经理朱晓丽为其他直接责任人员。

上海鹏盛时任董事长曾涛、时任财务总监陈笑蕊也对控股股东组织、指使ST华微及其关联方提供无商业实质的资金，实施非经营性资金占用，并组织、指使上市公司实施信息披露违法行为直接负责。

另外，2019 年4月1日，ST华微发布配股说明书。该公告未披露报告期内控股股东上海鹏盛及其关联方对上市公司的非经营性资金占用情况，存在重大信息披露遗漏。

对于配股说明书披露中存在的违法行为，ST华微时任董监高夏增文、王晓林、赵东军、于胜东、聂嘉宏和上海鹏盛董事长曾涛是直接负责的主管人员，上市公司时任董事姜永恒为其他责任人。

据此，吉林证监局对ST华微和上海鹏盛责令改正，给予警告，并各处以1000万元罚款；对曾涛等给予警告，并分别处以30万元至500万元不等的罚款。

此外，曾涛因违法情节特别严重，被吉林证监局采取终身证券市场禁入措施。

ST华微又收监管工作函

2025年2月13日，ST华微公告收到吉林证监局下发的行政监管措施决定书。

该行政监管措施决定书显示，据行政处罚决定书载明的事实，ST华微控股股东上海鹏盛及其关联方非经营性资金占用余额为14.91亿元。

吉林证监局对ST华微和上海鹏盛采取责令改正的监管措施，要求所有占用资金应在收到本决定书之日起6个月内归还。

同日，ST华微又收到上交所下发的监管工作函。

据监管工作函，如果ST华微被证监会及下属派出机构责令改正但未在规定期限内完成整改，上交所将对公司股票实施停牌。停牌后两个月内仍未完成整改的，交易所将对公司股票实施退市风险警示。此后两个月内若公司仍未完成整改，上交所将决定终止ST华微股票上市交易。