新三板“欺诈第一股”泰壹环保受重庆证监局处罚，相关股东已被公安羁押

跨时5个月，投资有道杂志持续报道的新三板公司泰壹环保融资纠纷一事又有了新进展。2017年3月14日，泰壹环保发布公告称收到来自重庆证监局的行政监管措施决定书，监管部门开始着手解决此次融资乱象。同时，投资有道记者调查到，泰壹环保的第二大股东陈静已被公安机关羁押。

2017年3月14日，重庆泰壹环保新能源开发股份有限公司（以下简称“泰壹环保”，证券代码：835986.OC）发布公告称：公司收到来自中国证监会重庆监管局的行政监管措施决定书。重庆证监局称公司收到的相关款项未被纳入2015年财务账内核算，该行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十二条、第二十条及《企业会计准则——基本准则》第十二条。

因此，证监会要求泰壹环保在2017年4月30日前针对下述问题予以改正：一，补充账务处理，更正2015年年报；二，强化培训教育，提高财务工作水平；三，落实内部问责，形成长效机制。

而公告中提到的相关款项，就是投资有道曾经报道过融资纠纷中涉及42位投资人共计2004万元的投资款。

不知去向的千万投资款

在2016年10月，投资有道杂志接到投资者王先生（化名）投诉，王先生在2015年8月以4元/股的价格投资百万参与了一家新三板公司也就是泰壹环保的投资，且与泰壹环保签订了《增资扩股协议》。

协议中称，泰壹环保在一年后按照每股8元的价格兜底，如果市场价格高，投资者还可以选择自行抛售。王先生将百万元钱款也的确汇往了该公司，泰壹环保也给了王先生股权证书，证书也注明了投资金额和相应的股份数。但是一年后发现公司却没有按照承诺回购股份，也没有完成股东登记正式成为公司股东。

在投资有道报道泰壹环保涉嫌“增发欺诈”一事之后。2016年10月21日，泰壹环保针对此事发布了一则说明公告，但公告内容存在故意隐瞒的成分，而同一天其主办券商申万宏源则也发布了一则风险提示公告。

2016年10月31日，泰壹环保对于投资有道独家报道的《泰壹环保或是新三板增发欺诈第一股》所涉及的事情公开回应并确认情况属实。

公告承认了泰壹环保曾以公司名义与多名投资者签订《增资扩股协议》，公司也确实收到了这些投资款，并承认协议约定了股份回购条款等相关事项。虽然承认了这个事情，但纵观整个公告泰壹环保似乎对款项流向等相关细节仍然模糊不清，甚至将责任甩锅给了此事的中介机构上海永耀投资管理有限公司（以下简称“永耀财富”）与公司的前管理层。

在持续的调解与协商后，2017年1月泰壹环保终于给出了解决方案，称将分7期直到2018年返还涉及到的2004万元融资款项。而新给出的解决方案并没有让投资者接受。1月，部分投资者与泰壹环保已经前后接受了上海浦东新区法院的两次调解，但因分歧仍然很大，调解未果。

在此前的采访中，投资有道记者曾问过泰壹环保前董事长张小满对于千万融资款项的去向是否对外公开，张小满当时称会对外公布只是时间不详。

但从去年11月采访至今，这笔融资款项的去向仍然迟迟不见踪影，此次重庆证监局的行政监管决定书使得泰壹环保不得不更改2015年年报，该笔融资的去向也将公布于众。

相关股东已被公安羁押，前董事长张小满被列“失信被执行人”

另外，据投资有道记者调查到的最新消息，公司股东陈静目前已被公安羁押。

根据泰壹环保公布信息，陈静直接持股3.01%，通过控股公司上海静善投资有限公司间接持股8.045%，共持股11.055%，是公司第二大股东。

3月15日，记者拨通陈静控股公司静善投资电话，对方没有对记者提出的问题给出回复，甚至还说，公司没有陈静这个人。之后，记者再次拨打静善投资，电话始终处于停机状态。 

而之前参与“融资纠纷”的公司前董事长张小满因为个人债务纠纷未解决而被列为“失信被执行人”，根据3月9日泰壹环保公告内容显示，张小满公司董事职务被罢免。同时公司的财务负责人再次发生变动，高蓉卸任，黄冬梅上任。目前，公司现任董事长为张莉雪，系张小满的继女。

根据全国工商信息显示，在泰壹环保挂牌前2015年1月28日，泰壹环保引进陈静为公司股东，持股比例5%。查阅泰壹环保挂牌新三板的公开转让说明书可以看到，陈静曾直接或间接持股份额共为13.735%。

据知情人士透露，陈静的控股公司静善投资的办公地位于上海市闵行区鹤庆路398号41幢4层D4043室，泰壹环保的前董事长张小满也长期居住在上海。

该人士还表示，之前听说泰壹环保的好几个项目都是在上海地区进行的，该公司挂牌新三板的一些中介机构也大多来自上海地区，上海或是泰壹环保经营的实际地点，而已经被羁押的陈静可能就是这场闹剧的幕后操盘手之一。

根据王先生透露，“没有什么新进展，泰壹环保说下周开始兑付第一笔10%款项”。但是，仍有一部分投资者没有签订这份兑付协议。公司第一期兑付金额为200.4万元。

投资有道杂志将继续关注事情的进展。