首批暂停业务保代名单公布，16名保代最长停业20年

近日，中国证券业协会（以下简称：中证协）修订了《证券公司保荐业务规则》，并新增D类即暂停业务类保代名单，首批D类名单共有16名保代，最长停业20年。

首批16名暂停业务类保代名单公示

2024年9月20日，按照证监会部署，为强化对保荐代表人的声誉约束，促进保荐代表人提升执业质量，落实“申报即担责”要求，中证协修订《证券公司保荐业务规则》，完善保荐代表人负面评价公示机制。

中证协在2020年12月建立了保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力评价情况、诚信情况等，建立并公布A、B、C三类名单。其中，名单A即综合执业信息，是全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B为机构验证类，是专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C为处罚处分类，是最近三年内受到证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

本次《证券公司保荐业务规则》修订后，中证协对A类名单进一步完善，增加了项目撤否信息，并在A、B、C三类名单基础上，新增D类名单，即暂停业务类，是最近三年内受过证监会行政处罚，以及被证监会认定为不适当人选或暂不接受签字文件或暂不受理出具相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保代名单。

根据中证协公示，共有16名保荐代表人被列入首批暂停业务类名单，包括中信建投3人、海通证券2人、华龙证券2人、广发证券1人、中金公司1人、东北证券1人、山西证券1人、中天证券1人、广发乾和4人。

中信建投三名保代被暂停业务

中信建投的刘能清、邱荣辉为紫晶存储（688086.SH）IPO项目的保荐代表人，2020年2月，紫晶存储在科创板发行上市。2023年4月，证监会对紫晶存储作出行政处罚，公司招股书通过虚构销售合同、伪造物流单据、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增收入、利润，2017年至2019年上半年，紫晶存储分别虚增营业收入4349.73万元、11145.79万元、6693.95万元，虚增利润2162.71万元、3903.63万元、2532.66万元，构成欺诈发行。

2024年8月，因刘能清、邱荣辉在紫晶存储IPO项目中未对销售收入、相关客户、银行存款、关联关系、对外担保等进行审慎核查，未充分验证公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，证监会决定将两名保荐代表人认定为不适当人选，3年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

资料显示，邱荣辉2012年起登记为中信建投保荐代表人，除紫晶存储外，其保荐项目还包括奥比中光（688322.SH）IPO、博天环境（603603.SH）IPO、岭南股份（002717.SZ）IPO 、东方精工（002611.SZ）IPO、光莆股份（300632.SZ）IPO与非公开发行、中兴通讯（000063.SZ）非公开发行、芭田股份（002170.SZ）非公开发行、平潭发展（000592）非公开发行、拓日新能（002218.SZ）非公开发行。其中，博天环境也因财务造假，2024年3月被实施强制退市。刘能清除了与邱荣辉共同保荐紫晶存储、奥比中光外，其保荐项目还包括三旺通信（688618.SH）IPO、崇达技术（002815.SZ）可转债、澳柯玛（600336.SH）非公开发行。

中信建投另一名被暂停业务的保代汪家胜是乐视网（300104.SZ）IPO项目的保荐代表人，2010年7月，乐视网在创业板发行上市。证监会查明，乐视网披露的首发上市相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载。2022年6月，因汪家胜在乐视网IPO保荐项目中未勤勉尽责，尽职调查程序履行不到位，未有效反馈落实内核会议意见要求，签字确认的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，深圳证监局决定将汪家胜认定为不适当人选，10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

康美药业项目保代暂停业务长达20年

同样在首发项目保荐中未能勤勉尽责的还有李纪元、赵宏志。2021年11月，证监会对华龙证券、李纪元、赵宏志作出行政处罚决定，其作为项目负责人、保荐代表人的蓝山科技（830815.NQ）公开发行说明书编造重大虚假内容，通过虚增银行存款、虚构销售业务、虚构研发支出、虚列运费支出等全链条造假的方式虚增收入、资产和利润。证监会查明，华龙证券对蓝山科技的关联关系核查未勤勉尽责，对供应商、客户、银行存款的函证程序存在缺陷，对研发支出、销售运输环节、出售生产设备的核查存在缺陷。

2024年7月，北京金融法院判决，华龙证券及赵宏志、李纪元作为直接责任人员，参与实施蓝山科技虚假陈述行为造成相关过错，将承担40%连带赔偿责任，成为我国首例由保荐代表人向投资者承担民事赔偿责任的判决。

广发乾和4名暂停业务的保荐代表人均与康美药业（600518.SH）相关，其中，何宽华为康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目主办人，朱保力为康美药业2016年非公开发行股票项目保荐代表人，肖晋为康美药业2015年公司债券项目主办人，许戈文为康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目主办人。

2020年7月，广东证监局决定将上述四人认定为不当人选，肖晋被暂停债券承销业务10年，朱保力、许戈文被暂停证券发行上市保荐业务15年，何宽华被暂停投行业务20年。值得注意的是，在康美药业相关项目中，上述人员均为广发证券保荐代表人，2023年4月，执业机构变更为广发乾和。

此外，广发证券王鑫、中金公司杨磊杰作为*ST美尚（300495.SZ）非公开发行项目保荐代表人，东北证券张旭东、中天证券郑克国作为金刚退（300064.SZ）非公开发行项目保荐代表人，海通证券贾文静、李春作为奥瑞德（600666.SH）重大资产重组的财务顾问主办人，也被证监会行政处罚。