​宁科生物实控人收罚单，一条关系链揭开相关案件参与者身份

​近日，宁夏中科生物科技股份有限公司（证券简称：宁科生物；证券代码：600165）实际控制人虞建明因未及时披露被采取刑事强制措施事项，受到证监会处罚。虞建明被取保候审的原因是其涉嫌操纵证券市场，与虞建明一同被立案审查和起诉的还有六名自然人，这几人的身份或许能通过一条关系链揭开。

实控人未及时披露被采取刑事强制措施事项

2023年11月14日，证监会宁夏监管局对宁科生物实际控制人虞建明下发《行政处罚事先告知书》，本次处罚背景是宁科生物此前披露的实际控制人涉及司法事项。

2023年8月25日，宁科生物公告称，公司日前收到控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司（以下简称：中能集团）通知，实际控制人虞建明2020年7月因涉及操纵证券市场事项，为配合调查被有权机关采取强制措施，上海市人民检察院第一分院于2021年3月26 日受理该案，涉及主体为中能集团、虞建明以及其他6名自然人。2023年3月9日，上海市人民检察院第一分院向虞建明出具文书，经该院审查和补充侦查，认为上海市公安局认定的犯罪事实不清、证据不足，决定对虞建明不起诉，目前案件正在审理中。

从公告来看，虞建明早在2020年就已经被公安机关采取强制措施，但直到2023年8月才向宁科生物告知这一事项，从而导致宁科生物在该事项发生三年后才披露相关信息。随后，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对虞建明立案调查。

根据《行政处罚事先告知书》，经查，虞建明因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对其取保候审，自2021年4月1日起，上海市人民检察院第一分院决定对其取保候审，取保候审期至2022年3月31日结束。取保候审属于刑事强制措施，上市公司实际控制人因涉嫌犯罪被依法采取取保候审的刑事强制措施则属于重大事件。

根据《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》规定，控股股东或实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应及时将其知悉的情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，而虞建明作为宁科生物的实际控制人和法定信息披露义务人未能及时将被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，构成违法行为。针对虞建明的违法事实，证监会决定对其处以50万元罚款。

实控人涉嫌操纵证券市场案起诉对象是何背景

事实上，虞建明涉及刑事案件在宁科生物公告之前就已经不是秘密。2021年3月29日，上海市人民检察院第一分院发布案件受理公告称，该院于2021年3月26日受理上海市公安局院移送审查起诉的虞建明、陈某、虞文白、蒋某和、林某杰、刘某畅、陈某燕、中能集团操纵证券市场一案。即便当时虞建明未主动告知宁科生物，公司也理应知晓控股股东及实际控制人被立案审查事项，并及时公告披露相关信息。

案件受理公告的起诉对象中，中能集团持有宁科生物29.20%股份，为宁科生物的控股股东，虞建明、虞文白分别持有中能集团97%和3%股权，虞建明为宁科生物的实际控制人，虞文白曾任宁科生物董事。其余5名自然人未曾出现在宁科生物的公开信息披露中，不过，通过公开信息似乎能够发现一些蛛丝马迹。

虞建明2008年9月成立广东德骏投资有限公司（以下简称：德骏投资）并担任总经理。2011年7月，德骏投资入股中国德力西控股集团有限公司（以下简称：德力西控股），与德力西集团有限公司（以下简称：德力西集团）分别持有德力西控股49%和51%股份，直至2015年5月，德骏投资退出德力西控股。

2018年，北京居然之家投资控股集团有限公司收购德骏投资100%股权，成为德骏投资的控股股东。2023年8月，德骏投资的法定代表人变更为陈某，而这位陈某恰恰与操纵证券市场案起诉对象中的陈某同名。

另据（2018）粤0304民初42205号裁定书，安信证券因融资融券交易纠纷，将林某杰、陈某作为被申请人，向法院申请财产保全。其中的陈某与前述陈某同名，林某杰也与操纵证券市场案的起诉对象林某杰同名。

同时，裁定书显示，被申请人林某杰的住址为浙江省乐清市。经检索工商信息，注册地址在乐清市、且法定代表人为林某杰的企业仅一家，为乐清市亦成网络科技有限公司（以下简称：亦成网络）。进一步检索发现，亦成网络与温州启森资产管理有限公司（以下简称：温州启森）共用联系电话135xxxx9719和电子邮箱379xxx613@qq.com，二者似乎存在某些关联。

工商信息显示，刘某畅曾任温州启森的执行董事、总经理，2020年8月退出。巧的是，这位刘某畅又与操纵证券市场案的起诉对象刘某畅同名。2021年9月，温州启森还因违法行为被温州市市场监督管理局罚款1100万元。

2016年起，刘某畅担任上海上软科技股份有限公司（以下简称：上软科技）董事，上软科技的董事长为蒋某和，而这位蒋某和也与操纵证券市场案的起诉对象蒋某和同名。至此，操纵证券市场案的起诉对象中，陈某、林某杰、刘某畅、蒋某和的身份似乎都能通过一条关系链形成串联。

还有另一名对象陈某燕，这个名字与德力西集团存在诸多交集。工商信息显示，陈某燕曾在德力西集团下属企业杭州德力西集团有限公司担任董事，现任浙江德力西电器有限公司监事，并在德力西集团参股的太阳谷投资管理有限公司担任监事。

值得一提的是，虞建明与德力西集团的实际控制人胡某某同为温州乐清人。此前据《上海证券报》报道，德力西旗下的上市平台甘化科工（000576.SZ）、德新科技（603032.SH）被外界质疑庄股特征明显，持有甘化科工的多个信托产品择股范围高度一致，且大部分标的都与德力西或中能集团存在关系。