维护金融市场平稳健康运行

近期，监管出手严禁直播荐股，提出完善应对股票市场异常波动等政策工具，维护金融市场平稳健康运行。

近期，深圳证监局出手终结违规违法直播荐股乱象，沪深交易所加大对证券异常交易行为的监管力度，对拉抬打压股价和虚假申报等操纵行为进行查处。

深圳证监局出手：严禁直播荐股

11月11日，深圳证监局发布进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理通知，要求深圳辖区证券投资咨询机构从三个方面加强自媒体运营管理。

一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。

二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。

三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

11月18日，辽宁证监局披露了关于对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在三大问题：一是客户回访工作不到位；二是客户经理从事回访工作；三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

此前，“小韩厂涨”“爱在深秋”等网红股票主播的视频账号相继被封。而据“抖音安全中心”官微10月11日发布的关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告，抖音在最近一个月内累计治理股市相关违规账号3600余个、违规内容15000余条。

抖音公告显示，随着资本市场热度的上升，平台内非法证券活动有所增加，如有个别账号直接号召粉丝全仓某特定股票，也有少数账号通过内容暗示、私信、群聊等形式发布“解盘”“送资料”“加群指导”等导流内容，将用户诱导到站外进行“非法荐股”或实施诈骗。平台已针对发现的违规内容和账号，采取了包括内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。

11月4日，广东证监局发布一份行政处罚判决书。吴某平在未取得从事证券投资咨询业务核准的情况下，违法提供直接或间接有偿证券投资咨询服务，广东证监局决定没收其从事非法证券投资咨询违法所得255.17万元，并处以200万元罚款。

交易所加强监管证券异常交易行为

根据上交所披露的监管信息，10月8日至11日、14日至18日、21日至25日，上交所分别对144起、85起、100起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，分别对12起、17起、22起上市公司重大事项等进行专项核查，并向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

10月28日至11月1日，上交所对353起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对严重异常波动股票进行重点监控，对18起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

11月4日至8日，上交所对235起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对严重异常波动股票进行重点监控，对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索3起。

深交所方面，9月30日至10月11日，深交所共对447起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形，对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

10月14日至18日、10月21日至25日、10月28日至11月1日，深交所分别对141起、143起、218起证券异常交易行为采取了自律监管措施，分别对11起、3起、18起上市公司重大事项进行核查，共上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

11月4日至8日，深交所共对304起证券异常交易行为采取了自律监管措施；对涨幅较大的中化岩土（002542.SZ）、华映科技（000536.SZ）进行重点监控；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。

11月11日，央行网站发布央行行长潘功胜受国务院委托作关于金融工作情况的报告。潘功胜表示，强化金融监管作为防范金融风险“第一道防线”的作用，健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。完善应对股票市场异常波动等政策工具，维护金融市场平稳健康运行。