新三板十月综述

三板做市指数先扬后抑，成交量成交额双降

股转系统数据显示：截至2017年10月31日，新三板市场挂牌公司共计11619家，较前月增加69家。从市场分布来看，创新层1372家，基础层10247家；做市转让1403家，协议转让10216家。

目前，新三板挂牌增速继续放缓，市场成交额、成交量双降。具体来看，10月份新三板成交量累计25.49亿股，较前月减少5.93亿股或18.87%。从成交额来看，本月累计成交金额为120.34亿元，较9月份的170.44亿元减少50.10亿元或29.40%，为三个月来首次减少。

三板做市指数本月先扬后抑，在国庆长假后首日微跌收盘后，三板做市指数开启了八日连阳的行情，并于10月23日上探1015.44点，为本月最高点，截至10月31日收盘，三板做市指数报收1008.58点，2017年10月份小跌0.01%，月K线录得自4月份以来的连续第七个月收阴。

三家公司率先“吃螃蟹”，首批双创可转债成功发行

10月16日，蓝天环保、旭杰科技、伏泰科技三家新三板创新层公司成功发行双创可转债。其中，蓝天环保的双创可转债在深交所发行，旭杰科技及伏泰科技的双创可转债在上交所发行。根据公告，三只债券的持有人在6个月后可以申请转股。

此前，沪深交易所、全国股转公司及中登公司于9月22日发布了《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》，《细则》规定新三板创新层公司可以发行可转换债券，上交所、深交所为可转换债券提供挂牌转让及信息披露服务。

新三板私募整改细则发布，证券类私募不得在新三板融资

10月27日，股转系统发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》，对挂牌私募机构自查整改条件的计算口径等问题进行了详细的讲解。

根据《通知》要求，挂牌私募机构应当在2017年11月10日前提交整改报告；未提交、在指定披露日未披露自查整改报告或不符合整改条件的挂牌公司将进行强制摘牌。

此外，《通知》还指出，在基金业协会登记为证券类私募机构的挂牌私募机构，不得通过全国股转系统进行融资。