私募做市申请工作结束 思考投资成为首家发布受理公告的机构

自私募做市试点开始的消息放出开始，网络就流传过多家申请参与做市的私募机构名单，但这些名单都未有官方证实，10月31日是官方公布的申请截至日，最终的申请机构名单应该是有了，但是投资有道记者没有看到权威发布。

11月2日，思考投资在公告中称该公司在10月31日收到了全国中小企业股份转让系统机构业务部的《接收确认单》，根据《接收确认单》显示，思考投资报送的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审申请材料》符合股转系统《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的相关要求，予以接收。这不仅是首家官方确认入围评审的候选机构，也意味着私募做市试点业务正式进入了评审阶段，离正式落地又进了一步。

九鼎集团、中科招商等大牌尚未有受理公告面世

10月31日，浙商创投股份有限公司(证券简称：浙商创投 证券代码：834089.OC)发布一则公告，宣布公司将申请参与私募机构全国股转系统做市业务试点。这也是继思考投资和久银控股之后，第三家发布公告参与申请做市试点的私募机构。据悉，思考投资是在10月12日发布了《第一届董事会第三十五次会议决议公告》，公告中称董事会审议通过了《关于公司申请全国中小企业股份转让系统做市业务的议案》，且做市业务投入资金额度为1-2亿元。而9月29日久银控股发布公告称公司符合私募机构申请评审的基本条件，拟申请参与试点专业评审，从事私募机构全国股转系统做市业务。虽然公告发布时间早于思考投资但目前久银控股尚未发布申请受理公告。因股转系统要求私募机构在9月14日《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》公布日起30个工作日内报送申请材料，也就是说截至10月31日，私募机构申请入围做市商资格工作已结束，评审打分工作开始。

而此前曾经出现在网络流传的申请私募做市机构名单中的同创九鼎投资管理集团股份有限公司（证券简称：九鼎集团 证券代码：430719.OC）、中科招商投资管理集团股份有限公司（证券简称：中科招商 证券代码：832168.OC）、深圳市天图投资管理股份有限公司（证券简称：天图投资 证券代码：833979.OC）、深圳同创伟业资产管理股份有限公司（证券简称：同创伟业 证券代码：832793.OC）等都为新三板挂牌公司，却均未发布私募做市试点业务申请材料已受理的公告。

9月14日，股转公司公布私募机构参与做市业务试点方案后，中科招商的累计成交量为26330万股，环比上涨279.39%。上半年，虽然中科招商的业绩表现差强人意，但其在新三板上所持的个股表现有亮点。据统计，自9月份的放量成交以来，中科招商的成交额累计已突破4个多亿。

而据在新三板挂牌的多家私募机构披露的第三季度报告来看，九鼎集团以12.57亿元的净利润稳居行业第一，信中利以3.14亿元的净利润位居第二，活跃在一二级市场的中科招商以9591.31万元的净利润排在第五。

股转系统初定私募做市的七项要求

股转公司有关部门在10月24日曾向部分券商下发《私募机构做市业务试点技术方案座谈会会议纪要》，初步明确了在“私募做市业务组织机构、从业人员管理、做市资金来源、库存股范围及获取方式、结算券商职责分工”等方面的七项差异化安排。

在《纪要》中再次强调：

1、纪要强调私募做市商应使用自有资金而非受托管理的客户资金进行做市；2、做市标的不得为其自营投资股票，或者其作为基金管理人的基金直接或间接持股百分之十以上的股票。3、除现行3种做市库存股票获取方式以外，私募做市商还可通过挂牌前股权投资等方式取得库存股。4、私募机构不得为其关联企业股票提供做市服务；5、同一实际控制人控制下的做市商不得为同一只股票提供做市服务。6、私募做市业务人员及私募做市商的其他从业人员在任期内，均不得直接或间接以化名、借他人名义持有、买卖全国股份转让系统挂牌股票。7、结算券商应严格履行保密义务，不得利用私募做市商做市业务信息为任何机构或个人谋取不当利益。同时结算券商应建立健全业务制度，配备必要的技术系统和人员，确保私募做市系统安全、合规运行，并承诺接受全国股份转让系统检查。

而在此之前，股转系统就先对券商下发了《关于印发<私募机构做市业务试点技术方案座谈会会议纪要>的通知》，要求各主办券商做好私募做市技术系统开发、部署及日常运营维护工作，并要求结算券商做好相关私募机构做市技术系统上线测试及现场验收工作。